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期貨結算是什么?期貨結算的風險有哪些?

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期貨百科

期貨結算是什么>>

期貨結算是指交易所結算機構或結算公司對會員和對客戶的交易盈虧進行計算,計算的結果作為收取交易保證金或追加保證金的依據,實行保證金制度、每日無負債制度和風險準備金制度等。下面,天潤投資就為大家詳細介紹期貨交易結算的相關知識,了解其如何進行結算的。

期貨交易的結算會員>>

結算會員在期貨交易中違約的時候,結算所或結算機構應先運用該結算會員的交易保證金賬戶內的財產補償對方損失;上述財產不足補償的,應運用風險和儲備基金,最后運用結算所或結算機構的自有資金予以補償。但是,最為重要的是無論在何種情況下,結算所絕對不能運用其他會員或客戶除了風險基金之外的保證存款,去填補某一會員無力償付的債項。風險基金使結算會員之間在財務的清償上負有連帶責任。

期貨交易的結算>>

為了實施有效的風險管理,結算所除了規定結算會員的賬戶只允許在指定銀行劃轉外,并要求結算會員必須接受在必要時結算所可能無條件地將結算會員的銀行賬戶存款提出使用的條件。同時,由于各項基金是以現金方式支付的,而銀行保證金也是以現金形式借出的,因此,在問題發生時,結算所可以即時以現金形式將資金注入市場,從而除去了缺乏流動性的固定資產所帶來的陰礙。

期貨公司的內部風險監控機制>>

期貨公司作為期貨交易的直接參與者和交易的中介者,對期貨交易風險的影響處于核心地位。交易所(結算所)的風險是當期貨公司嚴重虧損,無法代客履約后出現的風險,客戶爆倉既是客戶的風險,也是期貨公司的風險。

期貨公司的主要風險源>>

管理風險:主要指期貨公司管理不當可能造成的損失。比如,期貨公司在客戶未辦理委托的情況下,就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始作交易等,均會造成風險,引起虧損。

預測風險:期貨公司人員在進行預測時,由于價格變化復雜,往往出現偏差,給客戶亂成損失,將會失去客戶信任,使期貨化司交易萎縮。

業務操作風險:期貨公司業務操作熟練程度直接影響公司的業績。重要的業務操作手段包括如何建議客戶進行合理的風險分散化投資,如何準確迅速地協助客戶下單,如何制定有效的交易計劃等等,對經紀人員來說,業務操作風險時時存在。

客戶信用風險:期貨公司在代理客戶進行交易時,如遇客戶無法或不履約,將由期貨公司代為履約,客戶的任何信用危機都將影響期貨公司的業績,因此對客戶資金的信用狀況了解便至關重要。客戶信用風險有以下兩種情況:一是客戶因法人代表更迭,所有權變動等重大事件,經營狀況的惡化及不可抗力的發生而不能履約;二是期貨市場發生重大變化,價格急劇變動,使客戶無力承受,無法履約。

期貨結算是什么>>

期貨結算是指交易所結算機構或結算公司對會員和對客戶的交易盈虧進行計算,計算的結果作為收取交易保證金或追加保證金的依據,實行保證金制度、每日無負債制度和風險準備金制度等。下面,天潤投資就為大家詳細介紹期貨交易結算的相關知識,了解其如何進行結算的。

期貨交易的結算會員>>

結算會員在期貨交易中違約的時候,結算所或結算機構應先運用該結算會員的交易保證金賬戶內的財產補償對方損失;上述財產不足補償的,應運用風險和儲備基金,最后運用結算所或結算機構的自有資金予以補償。但是,最為重要的是無論在何種情況下,結算所絕對不能運用其他會員或客戶除了風險基金之外的保證存款,去填補某一會員無力償付的債項。風險基金使結算會員之間在財務的清償上負有連帶責任。

期貨交易的結算>>

為了實施有效的風險管理,結算所除了規定結算會員的賬戶只允許在指定銀行劃轉外,并要求結算會員必須接受在必要時結算所可能無條件地將結算會員的銀行賬戶存款提出使用的條件。同時,由于各項基金是以現金方式支付的,而銀行保證金也是以現金形式借出的,因此,在問題發生時,結算所可以即時以現金形式將資金注入市場,從而除去了缺乏流動性的固定資產所帶來的陰礙。

期貨公司的內部風險監控機制>>

期貨公司作為期貨交易的直接參與者和交易的中介者,對期貨交易風險的影響處于核心地位。交易所(結算所)的風險是當期貨公司嚴重虧損,無法代客履約后出現的風險,客戶爆倉既是客戶的風險,也是期貨公司的風險。

期貨公司的主要風險源>>

管理風險:主要指期貨公司管理不當可能造成的損失。比如,期貨公司在客戶未辦理委托的情況下,就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始作交易等,均會造成風險,引起虧損。

預測風險:期貨公司人員在進行預測時,由于價格變化復雜,往往出現偏差,給客戶亂成損失,將會失去客戶信任,使期貨化司交易萎縮。

業務操作風險:期貨公司業務操作熟練程度直接影響公司的業績。重要的業務操作手段包括如何建議客戶進行合理的風險分散化投資,如何準確迅速地協助客戶下單,如何制定有效的交易計劃等等,對經紀人員來說,業務操作風險時時存在。

客戶信用風險:期貨公司在代理客戶進行交易時,如遇客戶無法或不履約,將由期貨公司代為履約,客戶的任何信用危機都將影響期貨公司的業績,因此對客戶資金的信用狀況了解便至關重要。客戶信用風險有以下兩種情況:一是客戶因法人代表更迭,所有權變動等重大事件,經營狀況的惡化及不可抗力的發生而不能履約;二是期貨市場發生重大變化,價格急劇變動,使客戶無力承受,無法履約。

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